Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг

СРО участников рынка ценных бумаг

СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг в настоящий момент создаются исключительно на добровольной основе (законопроект об обязательном вступлении находится на рассмотрении в Госдуме).

Характер деятельности СРО профучастников рынка ценных бумаг не является коммерческим и регулируется, в первую очередь, следующими законодательными актами:

  • ФЗ №51 от 30.11.94г. – Гражданский кодекс;
  • ФЗ №39 от 22.04.96г. – закон о регулировании рынка ценных бумаг;
  • ФЗ №46 от 05.03.99г. – закон о правах и интересах инвесторов;
  • а также рядом постановлений, касающихся финансовых рынков, лицензионной деятельности, саморегулируемости организаций и пр.

Для приобретения статуса СРО на рынке ценных бумаг образуемому профильному союзу необходимо получение соответствующего разрешения от профильного федерального органа. Условиями для этого (с последующей регистрацией СРО участников рынка ценных бумаг  в общероссийском реестре) являются:

  • наличие не менее 10 членов (в случае снижения числа участников ниже данного предела деятельность организации временно приостанавливается по решению ЦБ на 3 месяца, а затем полностью прекращается – если набрать необходимую недостачу партнеров не удалось);
  • отсутствие в нормативных документах СРО:

    а) неполноты либо недостоверности в подаваемой информации;
    б) ограничений на возможности конкуренции на рынке;
    в) положений, необоснованно ограничивающих возможности вступления и выхода из организации (срок рассмотрения подачи заявки – не более 2 месяцев + 3 дня на вынесение решения);
    г) каких-либо норм, могущих привести к дискриминации клиентов либо самих членов СРО.

По согласованию с Центробанком РФ организация может быть представлена в различных регионах филиалами и представительствами.


Статьи
11.07.2019
Вопрос выбора надежного СРО остро встает для любого лица, желающего стать членом саморегулируемой организации, причем острота вопроса мало зависит от того обязательно ли для того или иного вида деятельности членство в СРО или нет.
Предложить новость

Здесь вы можете поделиться с нами интересными событиями на ваш взгляд