Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг

СРО участников рынка ценных бумаг

СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг в настоящий момент создаются исключительно на добровольной основе (законопроект об обязательном вступлении находится на рассмотрении в Госдуме).

Характер деятельности СРО профучастников рынка ценных бумаг не является коммерческим и регулируется, в первую очередь, следующими законодательными актами:

  • ФЗ №51 от 30.11.94г. – Гражданский кодекс;
  • ФЗ №39 от 22.04.96г. – закон о регулировании рынка ценных бумаг;
  • ФЗ №46 от 05.03.99г. – закон о правах и интересах инвесторов;
  • а также рядом постановлений, касающихся финансовых рынков, лицензионной деятельности, саморегулируемости организаций и пр.

Для приобретения статуса СРО на рынке ценных бумаг образуемому профильному союзу необходимо получение соответствующего разрешения от профильного федерального органа. Условиями для этого (с последующей регистрацией СРО участников рынка ценных бумаг  в общероссийском реестре) являются:

  • наличие не менее 10 членов (в случае снижения числа участников ниже данного предела деятельность организации временно приостанавливается по решению ЦБ на 3 месяца, а затем полностью прекращается – если набрать необходимую недостачу партнеров не удалось);
  • отсутствие в нормативных документах СРО:

    а) неполноты либо недостоверности в подаваемой информации;
    б) ограничений на возможности конкуренции на рынке;
    в) положений, необоснованно ограничивающих возможности вступления и выхода из организации (срок рассмотрения подачи заявки – не более 2 месяцев + 3 дня на вынесение решения);
    г) каких-либо норм, могущих привести к дискриминации клиентов либо самих членов СРО.

По согласованию с Центробанком РФ организация может быть представлена в различных регионах филиалами и представительствами.


Предложить новость

Здесь вы можете поделиться с нами интересными событиями на ваш взгляд